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一、考試目的 考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。 二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu) 考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。 報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成： （一）證券期貨基礎知識 1、單項選擇40題 2、多項選擇15題 3、不定項選擇5題 （二）專業(yè)知識—財金 1、單項選擇40題 2、多項選擇15題 3、不定項選擇5題 三、答題要求 考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。 四、樣題 （一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分） 1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（ ）？ A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：（ A ） （二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分） 1、下列選項錯誤的是（ ）？ A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI 答：（BCD） （三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分） 1、下列選項錯誤的是（ ）？ A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI 答：（BCD） 五、考查知識點 （一）經(jīng)濟學基本原理 1、供給與需求 掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。 2、企業(yè)理論 掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。 3、福利經(jīng)濟學與市場失靈 掌握一般均衡、帕累托最優(yōu)、市場失靈、科斯定理。 4、宏觀經(jīng)濟的基本指標與國民收入決定理論 掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求－總供給模型、貨幣與通貨膨脹、失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。 掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。 5、宏觀經(jīng)濟政策 掌握宏觀經(jīng)濟政策（財政政策、貨幣政策、穩(wěn)定政策、政府債務、宏觀經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟政策與資本市場）。 6、經(jīng)濟波動理論 掌握經(jīng)濟波動理論（總需求、IS-LM模型、總供給、菲利普斯曲線、總供給－總需求模型、開放經(jīng)濟、經(jīng)濟周期）。 7、經(jīng)濟增長理論 掌握經(jīng)濟增長理論（索洛模型、黃金律、內(nèi)生增長模型）。 8、宏觀經(jīng)濟學的微觀基礎 掌握消費、投資相關(guān)理論。 9、微觀經(jīng)濟學 掌握消費者選擇理論（效用理論、消費者選擇、消費者剩余、收入效應、替代效應）。 掌握完全競爭市場和不完全競爭市場（完全競爭市場、廠商短期供給曲線和長期供給曲線、生產(chǎn)者剩余、規(guī)模效應、不完全競爭市場、寡頭壟斷、價格歧視、生產(chǎn)要素價格的決定）。 10、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路 盤活存量、自貿(mào)區(qū)、長效機制、負面清單等。 經(jīng)濟、金融工作要求。 （二）金融基礎知識 1、貨幣供求及利率決定 掌握貨幣的基本概念（貨幣的定義及度量、貨幣層次的劃分、貨幣的職能、貨幣形式的演變）。 掌握利率的計算、利率的分類（復利、終值、現(xiàn)值）。 掌握貨幣供給（基礎貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款的相關(guān)知識；存款貨幣創(chuàng)造過程）。 掌握貨幣需求（傳統(tǒng)貨幣數(shù)量論、凱恩斯的流動性偏好論、弗里德曼的貨幣需求理論）。 2、金融市場及金融機構(gòu) 掌握金融體系相關(guān)理論（金融市場的概念與功能、直接融資與間接融資、金融市場分類、金融中介機構(gòu)、金融工具及市場）。 掌握我國金融市場（概念、分類、影響因素、我國金融機構(gòu)的種類、我國金融監(jiān)管機構(gòu)）。 掌握中央銀行相關(guān)知識（職能、資產(chǎn)負債表、中央銀行的類型）。 掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務；商業(yè)銀行的資產(chǎn)、負債、表外業(yè)務。 掌握金融市場分類（證券市場、期貨市場、期權(quán)市場）。 掌握金融機構(gòu)風險管理相關(guān)知識。 3、貨幣政策 掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。 掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關(guān)對策。 掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。 掌握我國金融監(jiān)管機構(gòu)和職能。 掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。 掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內(nèi)容。 4、財政與稅收 掌握增值稅、消費稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。 5、外匯管理、國際資本流動及金融全球化 掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。 掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。 掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。 掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段； 掌握全球金融市場與金融體系，國際金融監(jiān)管體系，主要國際金融機構(gòu)的職責。 掌握我國金融業(yè)對外開放相關(guān)情況。 （三）國際金融危機 1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。 2、結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征；結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。 3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化，2008年全球金融危機的成因、對策及影響。 （四）證券基礎知識 1、證券及證券市場概述 掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容；資本市場的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、“新三板”市場及科創(chuàng)板市場的區(qū)別；債券市場。 掌握科創(chuàng)板重點服務的企業(yè)類型、行業(yè)領(lǐng)域、上市條件和制度設計的創(chuàng)新點。 掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。 掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機構(gòu)投資者的種類；各類機構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。 掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。 掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。 掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類。 掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務機構(gòu)的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。 2、證券產(chǎn)品－股票、債券、證券投資基金 掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型，股票估值和債券估值。 掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。 掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。 掌握證券投資基金的定義、特征和作用。 掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。 掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。 掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關(guān)系。 掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。 3、證券交易 掌握證券交易的含義、種類和方式。 掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。 掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。 掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。 掌握證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內(nèi)容。 掌握回購交易的主要內(nèi)容。 4、證券市場監(jiān)管體系 掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構(gòu)的主要類型、職責；證券市場自律管理的主要內(nèi)容。 5、證券市場對外開放 掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。 掌握合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者制度概況。 “滬港通”“深港通”“滬倫通”的主要內(nèi)容。 （五）期貨及衍生品基礎知識 1、期貨市場概述 掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。 掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。 掌握期貨中介機構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。 2、期貨合約與期貨品種 掌握期貨合約的概念、主要設計原理。 掌握期貨品種的分類；國內(nèi)、國際主要期貨品種。 3、期貨交易、結(jié)算、交割制度與基本流程 掌握期貨交易、結(jié)算、交割基本制度及交易流程。 4、套期保值 掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。 掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。 5、期貨投機與套利交易 掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機套利的作用、原則與方法。 掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。 6、期權(quán)與期權(quán)交易 掌握期權(quán)的含義及特點；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。 7、金融期貨與金融衍生品 掌握金融期貨及衍生品的概念。 掌握股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。 掌握股指期權(quán)、個股期權(quán)、ETF期權(quán)等其他權(quán)益類衍生品，主要產(chǎn)品合約內(nèi)容與設計原理。 掌握利率期貨及衍生品相關(guān)知識。 8、期貨市場監(jiān)管 《期貨交易管理條例》《期貨投資者保障基金管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》內(nèi)容。
中國證監(jiān)會人事教育部
2020年10月
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